Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ?

Ngày đăng: 09-11-2012

1 Thành phần, số lượng hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ gồm:

a. Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

b. Phương án chào bán chứng chỉ quỹ kèm theo phương án đầu tư số vốn thu được từ đợt chào bán.

c. Điều lệ quỹ.

d. Bản cáo bạch.

đ. Hợp đồng giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ.

e. Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

2. Thực hiện thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ:

a. Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng tới Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước trực tiếp hoặc theo đường công văn gồm hai bản, kèm theo file điện tử theo địa chỉ do Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước quy định.

b. Sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc thấy cần thiết phải giải trình về vấn đề có thể gây hiểu nhầm hoặc theo yêu cầu của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước.

c. Trong thời hạn bảy ngày, trước khi thực hiện đợt chào bán, công ty quản lý quỹ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về đợt chào bán kèm theo Dự thảo Bản thông báo phát hành.

d. Trong thời hạn ba ngày, sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận đợt chào bán, Công ty quản lý quỹ phải công bố Bản thông báo phát hành trên một tờ báo điện tử và trong ba số liên tiếp của một tờ báo viết Trung ương hoặc của một tờ báo viết tại nơi công ty quản lý quỹ thực hiện đợt chào bán.

3. Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:

a. Cơ quan có thẩm quyền quyết định: Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước

b. Cơ quan trực tiếp thực hiện thủ tục hành chính: Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán.

Yêu cầu tổ chức đề nghị sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình các vấn đề liên quan (nếu có) Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng. Trường hợp từ chối, Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.