1. Trường hợp thành viên góp vốn là cá nhân: phải chứng minh khả năng góp vốn bằng tiền, chứng khoán hoặc các tài sản khác. Giá trị tiền, chứng khoán hoặc tài sản để chứng minh năng lực tài chính tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến góp để thành lập công ty quản lý quỹ. Các tài sản dùng để chứng minh năng lực tài chính của cổ đông, thành viên góp vốn không đang trong tình trạng cầm cố, thế chấp, đặt cọc, ký cược, ký quỹ hoặc đang có tranh chấp hoặc đang dùng để chứng minh năng lực tài chính tại các doanh nghiệp, hoặc phục vụ cho các mục đích khác:

 

a. Góp vốn bằng tiền phải có xác nhận của ngân hàng về số dư tiền đồng Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi có trong tài khoản ngân hàng.

 

b. Góp vốn bằng CK thì CK phải đang được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán và phải có xác nhận của công ty chứng khoán hoặc của tổ chức phát hành về số chứng khoán đó. Giá trị chứng khoán được tính theo giá của ngày xác nhận.

 

c. Góp vồn bằng tài sản khác thì phải có tài liệu chứng minh quyền sở hữu và tài sản đó phải được định giá bới tổ chức định giá đang hoạt động tại Việt Nam.

 

2. Trường hợp thành viên góp vốn là tổ chức thì nguồn vốn phải hợp pháp và được tổ chức kiểm toán độc lập xác nhận. Tổ chức được coi là đủ năng lực tài chính góp vốn khi thỏa mãn các điều kiện sau:

 

a. Vốn chủ sở hữu (không tính các khoản đầu tư dài hạn) đảm bảo đủ góp vốn theo vốn chủ sở hữu sau khi trừ đi các quỹ khen thưởng, phúc lợi và trừ đi tài sản dài hạn tối thiểu phải bằng số vốn dự kiến góp vào công ty quản lý quỹ.

 

b. Tài sản lưu động ròng tối thiểu phải bằng vốn góp.

 

c. Pháp nhân hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm liền trước năm xin phép thành lập công ty quản lý quỹ và không có lỗ lũy kế đến thời điểm hồ sơ đề nghị thành lập công ty quản lý quỹ đã đầy đủ và hợp lệ.