a. Cổ đông lớn, thành viên hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó tổng giám đốc (Phó giám đốc) và những người có liên quan đến các đối tượng trên.

 

b. Là pháp nhân đang trong tình trạng giải thể, phá sản theo các quy định của pháp luật hiện hành.

 

c. Các đối tượng vi phạm hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ theo quy định của công ty chứng khoán.

 

 

a. Chứng khoán đăng ký niêm yết giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM.

 

b. Có thời gian niên yết dưới 6 tháng tính đến thời điểm công bố danh sách; trường hợp cổ phiếu chuyển sàn niêm yết thì thời gian niêm yết ở cả hai Sở Giao dịch Chứng khoán.

 

c. Bị đặt trong tình trạng bị tạm ngừng giao dịch, bị đưa vào diện kiểm soát.

 

d. Kết quả kinh doanh của tổ chức niêm yết chứng khoán là có lỗ căn cứ trên báo cáo tài chính gần nhất đã kiểm toán hoặc có ý kiến soát xét của tổ chức kiểm toán (tuỳ trường hợp nào gần nhất thời điểm xem xét)

 

 

a. Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư do chính Công ty Chứng khoán bảo lãnh phát hành trong vòng sáu tháng tính từ khi hoàn tất đợi phát hành.

 

b. Đối với cổ phiếu của công ty niêm yết sở hữu từ 50% trở lên vốn điều lệ của CTCK và đối với cổ phiếu của công ty niêm yết do Công ty Chứng khoán sở hữu từ 50% trở lên vốn điều lệ.

 

c. Đối với cổ phiếu của chính Công ty Chứng khoán phát hành.

 

d. Nhà đầu tư không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ và các quy định tại Quyết định 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.